阿布扎比监管机构花了将近七年的时间才引起注意，但他们现在因缺乏反货币洗钱控制措施而对加密货币公司Hayvn Group征收了1,245万美元的罚款。

根据监管机构的说法，该公司和前首席执行官克里斯托弗·弗林诺斯（Christopher Flinos）通过AC Holding（无执照的专用车辆）在2018年10月的AC Holding（无牌专用车辆）进行路由客户交易。这意味着他们实际上没有进行反货币洗钱控制措施。

FSRA首席执行官Emmanuel Givanakis“特别严重”说他的团队包裹调查后的星期一。

调查人员说，他们还发现了200多个有关向银行合作伙伴提供的交流持有信头的伪造文件，每当质疑时，弗林诺斯反复喂养监管机构虚假信息。

监管机构并没有搞砸。

它继续对几个会员实体施加了885万美元的总罚款，而注册机构则在弗林诺斯（Flinos）上又增加了361万美元。

罚款精确地分配给多个实体：360万美元针对在开曼群岛注册的Hayvn Cayman； 300万美元针对受监管的子公司Hayvn ADGM； 150万美元针对无执照的专用车辆AC Holding Limited；和75万美元直接针对Flinos。

注册机构额外的361万美元罚款包括330万美元针对Flinos，以“提供虚假信息，从事各种欺诈性计划以及对公司文件的伪造”，其余的3.15,000美元针对超出其许可范围的AC持有。

监管机构还撤销了Hayvn的运营许可证，并永久禁止Flinos的阿布扎比​​金融服务部门的董事职位。

FSRA声称，在六年的监管盲点期间，没有任何客户资金丢失。监管机构和Hayvn都没有立即回应解密请求评论。

这种监管smackdown标志着阿布扎比全球市场中最大的执法案例之一，即ADGM，该案件是在阿联酋资本中建立的国际金融中心和监管机构，作为具有自己的民事和商业法律的自由区。

值得注意的是，FSRA在调查过程中承认与开曼群岛的货币当局的合作表示，指示监管机构之间的协调如何发展到边界之外。

注册机构首席执行官Hamad Sayah Al Mazrouei在评论罚款时并没有削弱任何话语。

他说：“在确定不遵守范围的地方，注册机构将采取有效，相称和劝阻的纪律处分。”

编辑Stacy Elliott.