俄勒冈州退休人员与Nuveen LLC交易员合谋从机密市场订单中获利，周一被判处一年徒刑，截止了4700万美元的内部人员交易案。

现年79岁的艾伦·威廉姆斯（Alan Williams）出现在曼哈顿的美国地方法院法官保罗·加德菲（Paul Gardephe）面前。威廉姆斯曾经在旧金山的Sutro＆Co。进行交易，他去年承认他使用内部技巧从努文（Nuveen）的前交易员劳伦斯·比利姆克（Lawrence Billimek）开始及时下注。 

Gardephe指出，威廉姆斯（Williams）帮助检察官对比利姆克（Billimek）建立诉讼，但表示，非法行业的巨大范围在没有监禁时间的情况下判处判决。

54岁的Billimek在2023年认罪，并于5月接受了五年零10个月的判决。从2018年到2023年，他分享了Nuveen计划购买和销售的细节，使退休人员能够在公司自己的交易上涨价格之前镜像头寸。 

调查人员说，威廉姆斯执行了1,697盘室内股票交易，由合并的审计步道（CAT）或CAT（CAT）进行，该数据库每天可以记录多达5000亿次贸易活动。 

该机构说，美国证券交易委员会（SEC）发现，威廉姆斯（Williams）在五年的时间里享有97％的“获胜率”，如果偶然实现的话，就不到一万亿美元。法律学者认为，如果没有清除猫的记录，就无法发现这种模式。

SEC贸易跟踪工具面对阻力

Citadel Securities LLC和美国证券协会于2023年起诉SEC，认为监管机构缺乏国会批准来运行数据库。 

共和党议员们回应了这些担忧，警告猫可能会揭露投资者的个人或政治信息。唐纳德·特朗普（Donald Trump）返回白宫，并出版了保守派“ 2025”政策蓝图，将辩论推向了委员会内部的辩论。 

保罗·阿特金斯上周宣誓就任SEC主席，他在确认听证会上告​​诉参议员，猫费用“激怒了”，其范围“有点偏离了”。他已下令对该项目进行审查。

金融行业游说甚至在阿特金斯上任之前就开始了。 SEC已经从CAT数据中删除了直接的个人标识符，例如姓名和出生年份。 2月，证券行业和金融市场协会敦促委员会在决定其未来的同时停止与系统相关的费用。

CAT最近触发了另外两个执法措施

SEC与Nuveen Matter一起，将CAT归功于CAT触发了另外两个最近的执法行动。 11月，一名美联储审查员对他所监督的公司的秘密表示认罪。 

接下来的一个月，佛罗里达日交易员解决了他的声称，他使用数千个假伪造命令来推动交易股票。

周一，威廉姆斯（Williams）站在帕金森（Gardephe）法官面前，他的帕金森氏病（Parkinson Diseant）提前了“向法院，我的家人和努维恩（Nuveen）的雇员和客户道歉，”他补充说：“我很尴尬和羞愧。” 

联邦准则要求57至71个月。最大可能的期限为75年，尽管在白领案件中很少会罚款。检察官说，两人使用预付费的“燃烧器”手机避免发现。在2022年8月的一个早晨，他们通过Shorting Match Group Inc.赚了55,000多美元，就在Nuveen卸载了一个大街区之前。

威廉姆斯要求法官放弃他的监狱，称自己为“一个罕见的体面，给人人。” Gardephe拒绝了这一认罪，理由是不法行为的“公然性质”和非法行业的巨大交易。

根据周一晚些时候提交的没收令，威廉姆斯同意放弃在查尔斯·施瓦布公司（Charles Schwab Corp.）和摩根大通公司（JPMorgan Chase＆Co。）的3500万美元，以及俄勒冈州西林恩（West Linn）的六居室，六居室的住宅。

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